天平家园鹤翔航头朱家角古镇泗泾 今日九星宝山社区灿烂徐家汇定海家园科瑞物业湖南社区健康枫林今日虹梅今日练塘龙华社区曲阳社区庙行之声北站社区江桥报宁靖家园嘉兴寰宇优美顾村协调盈浦金泽报导健康社区走进广中
关闭
新民通讯-追踪大时代的全球资讯,发现大变革的历史力量移动客户端点击或扫描下载
您如今的地位:首页 > 法院庭审直播 > 201206改版 > 调研园地 > 正文

论刑事被害人正当产业的界定与发还

2019-05-15 13:08
来源:上海法院网        新民通讯-追踪大时代的全球资讯,发现大变革的历史力量编辑:卜春艳    T | T 字号: 打印 介入评论(0)

  (本文获世界法院体系第二十四届学术讨论会优越奖)

  □李长坤

  根据我国《刑法》第六十四条之规定,犯罪分子违法所得的统统财物,如系被害人的正当产业,应当实时返还。也便是说,违法所得中包含的被害人正当产业部分,应当实时发还被害人。但是,实践中刑事被害人正当产业的界定与发还所涉情形非常复杂,本文将对此中的典型成就加以探究。

  一、被害人正当产业的界定要以统统权实践为指点,同时考虑例外情形

  在被害人正当产业的界定成就上,简略地从字面意义上懂得,似乎逻辑相干非常简略,并不会存在显著争议。实践上样平常认为,所谓被害人正当产业等于被害人依法享有统统权的产业。而从司法实践来看,被害人正当产业的界定远非如斯简略,必要咱咱咱们深入加以探究。比如,当被害人为疏通相干去行贿导致钱款被骗时,能否将追缴的诈骗所得认定为被害人的正当产业予以发还;一些单位截留国度专项资金缴小金库,当小金库内的钱款被单位职员贪污时,能否将追缴到的被告人贪污所得认定为被害单位的正当产业予以发还?如2002年9月,时任某公司董事长的孙某因涉嫌经济犯罪还机关取:蛏,该公司总司理张某同时被刑事拘留,孙某欲找人为其本人及张某疏通相干。被告人陆某得知此事后,经他人介绍与孙某认识,陆谎称自己表兄某市国民检察院副检察长,其本人与某市公安局经侦总队总队长熟识,可颠末过程行贿帮助孙某、张某逃避刑事追究。之后,陆某利用他人冒充其表兄与孙某等人见面,骗得孙某等人的相信,并与孙某商定疏通用度为700万元。陆某在从孙某处获得700万元后,将大部分钱款予以挥霍。案发后,被告人陆某被以诈骗罪追究刑事任务,司法机关同时从陆某处查扣赃款100余万元。案判决生效后,孙某及其家属屡次请求法院发还扣押的100余万元钱款。对上述钱款能否作为被害人的正当产业予以发还,实践中存有争议。第一指拍认为,不能认定为被害人的正当产业予以发还,而应间接作为被告人陆某的诈骗所得予以追缴,上缴国库。第二指拍认为,鉴于该100余万元的统统权归属于被害人,故应将钱款认定为被害人的正当产业予以发还。收认为,对可返还的被害人正当产业的判断,样平常要以统统权实践为指点,以可以或许得统统权属相干的证据为基础。但是,在犯罪分子的违法所得中,并不是被害人拥有统统权的全体产业均可认定被害人的正当产业予以发还。实践中重要存在两个例外:其一,被害人出于犯罪偏向或严重违法偏向遭受的产业丧失,不予发还,如前述案例中被害人孙某将钱款用于行贿而被骗的情形;其二,被害人或被害单位受损害产业的来源并不正被蜓重违规的,不予发还,如前面提及的被害单位违反财经纪律缴小金库中的钱款被贪污的情形。重要从是:(1)民法相干规定明白用于非法运动的财物应予收缴。《民法通则》第五十八条第五项规定,违反司法或许社会公共好处的行为系无效民事行为;第一百三十四条第三款规定,国民法院审理民事案件可以或许予以训诫、责令具结悔过、收缴停止非法运动的财物和非法所得。(2)相干行政规章中亦有类似规定。如监察部1993年9月颁布的《监察机关没收追缴和责令退赔财物的办法》第十条规定:监察机关没收的财物,一律上缴国库。追缴的财物,退回原单位;依法不应退回的,上缴国库。责令退赔的财物样平常应退赔给原主,但原主介入违法违纪运动或许无法退赔给原主的应上缴国库。(3)此种情形下,如果将丧失钱款发还被害人或被害单位,则有变相纵容相干违规违法、犯罪行为之嫌,与法的教育、指点功效相悖,社会效果不佳。

  在被害人正当产业的界定上,还面对非法经营等涉众型产业犯罪案件中的违法所得,能否认定为被害人正当产业发还给一样平常介入者的成就。如非法经营、非法接收"大众存款、擅自刊行股票、公司、企业债券案件中,对付案件中是否存在“被害人”,和犯罪分子的违法所得是没收上缴国库是作为被害人正当产业予以发还,实践中争议较大。一种意见认为,此类行为的介入者向被告人交付了钱款,并实际遭受了产业丧失,故应认定为被害人,并向其发还相应款项。另外一种意见认为,此类行为介入者的丧失应当由其自行解决,因为介入非法经营等运动自己便是一种违法行为,且一样平常介入者在诉讼过程中均因此证人身份出现,故此类案件中不存在被害人,犯罪分子的违法所得应当上缴国库而不是予以发还。

  笔者认为,对此类案件的一样平常介入者,在产业处理过程中仍宜付与其被害人的地位,所追缴的违法所得仍宜认定为被害人正当产业予以发还。重要来由是:

  第一,实践中,非法经营、非法接收"大众存款等案件与条约诈骗、集诈骗等诈骗类案件界限较为模糊,有时难以区分。一些案件中,即使司法机关对被告人是否具有主观上的非法占领故意及行为的定性也存在弘大争议,故请求此类案件的一样平常介入者对犯罪人的主观故意做一个精准的判断显然不实在际。第二,从司法实践来看,一些非法经营、非法接收"大众存款案件的受害者自己主观上并不存在显著过错,在介入相干案件时,受害者往往自认为是介入正当投资。第三,认定此类案件的一样平常介入者为被害人,与刑事被害人的本质请求并不相悖。一样平常而言,被害人侵人身、产业及其余权柄遭受犯罪行为侵害的人。被害人作为遭受犯罪行为侵害的人,与案件结局有着间接的利害相干,不只具有获得经济赔偿与补偿的愿望,而且更有对其履行侵害的犯罪人遭到司法上谴责、惩罚的请求。[1]非法经营、非法接收"大众存款案件的一样平常介入者实质上也相符冈勖请求。第四,有法适用的角度来看,追缴产业不予发还与刑法应包管受犯罪侵害者的正当权柄这一基本偏向相悖,也容易引发群体性事件,不利于掩护社会稳固与实现司法效果与社会效果的同一;而且,将此种情形下查扣的被告人违法所得予以没收上缴国库,亦违背了赃物处理过程中国度不应与民争利之基本立场。第五,相干司法解释或尺度性文件亦持该种意见。如2008年1月最高国民法院、最高国民检察院和证监会等结合发布的《对付整治非法证券运动无关成就的通知》第二条第六项“对付非法证券运动受害人的救济途径”中明白规定:如果非法证券运动构成犯罪,被害人应当颠末过程公安、司法机关刑事追赃程序追偿。而实践中,非法证券运动构成犯罪的,大都系触犯非法经营罪、非法接收"大众存款罪、擅自刊行股票、公司、企业债券罪等涉众型犯罪罪名。

  二、被害人正当产业的发还与善意获得原则相抵触时,一样平常优先考虑适用善意获得原则

  善意获得是物权法上的一项重要轨制,因此牺牲真正统统权之权利(静的平安)为价值,掩护产业流转平安的一种司法设置。刑事司法实践中,犯罪分子获得赃物后,常将赃物予以变卖,甚至几易其手,或将赃款用于归还债务或其余消费。对此,司法机关能否以相干产业系赃物一追到底并发还被害人,抑或第三人可以或许其系善意获得赃物为由对抗追赃看司法实践来看,做法不一,往往基于是否会增长新的社会不稳固因素、是否会构成第三人生活艰难或许是否会给司法机关工作带来负面影响等决定追赃与否。比如,碰到被害人生活艰难,不予发还可能引发严重后果时,对付不明知是赃物而以正当价钱购买赃物的第三人,司法机关往往会去做善意第三人的工作,将赃物追缴后发还被害人,使事态平息;有时司法机关会对被害人与善意第三人各打五十大板,部分追赃。

  而物权法中虽规定了善意获得轨制,但并未明白赃物能否适用善意获得的成就。从我国刑事立法来看,刑法、刑事诉讼法等基本刑事司法中并无赃物能否适用善意获得原则的相应规定;从我国刑事司法解释或相干尺度性文件看,对赃物能否适用善意获得原则在分歧时期所持立场摇摆不定。[2]显然,不管从我国立法、司法解释规定还是实践操纵来看,在被害人正当产业的发还与善意获得原则相干的处理上均有些混乱,已经影响到刑事司法的公信力。

  笔者认为,当被害人正当产业的发还与善意获得原则发生抵触时,一样平常优先考虑适用善意获得原则。也便是说,在一样平常情形下,如果第三人获得赃物系善意的,应优先掩护善意第三人的权利,司法机关不应中追赃;而对典当物品等分外情形,则遭到有偿回复请求权的限制,宜优先掩护被害人(原物主)的统统权,不适用善意获得原则。[3]重要来由是:其一,明白赃物适用善意获得原则是价值抉择的结果。对刑事追缴发还与善意获得原则相干之判断,重要表示为统统权掩护与生意平安两者间的好处衡量与价值抉择,否定善意获得原则适用于赃物隐含着对静态的产业平安与次序价值的夸大,而承认赃物适用善意获得原则则更增强变更态的生意平安、维持现有的产业霸占相干及效力价值。无疑,每个价值都应获得应有的尊重,但他咱咱们却相遇在此消彼长的竞争傍边,[4]对此,必要咱咱咱们作出适当的取舍。笔者认为,在院咱咱咱们正在树立与完善社会主义市场经济体系体例的过程中,宜侧重于生意平安和效力价值,夸大对善意第三人的掩护,同时适度兼顾产业统统权的“静的平安”。其二,相干国际公约请求在追缴发还过程中看重对善意第三人的权利掩护。目前我国同意颠末过程且规定有追赃内容的《结合国反腐败公约》、《结合国禁止非法贩运麻醉品和精力药物公约》、《制止向恐怖主义供给帮助的国际公约》、《结合国打击跨国有构造犯罪公约》等国际刑事公约,均请求在追缴发还过程中看重对善意第三人权利的掩护。其三,实际上,在颠末再三权衡之后,最高司法机关新近颁布的司法解释大都对峙掩护善意第三人权利的立。如2011年4月《最高国民法院、最高国民检察院对付办理诈骗刑事案件详细应用司法若干成就的解释》第十条明白规定:他人善意获得诈骗财物的,不予追缴。

  同时,笔者认为,赃物优先适用善意获得原则至少应称心如下基本条件:(1)行为听获得赃物之时并不明知所获财物系赃物。(2)获得之物须为司法所市砹鞒,且须在公开市场或经正当的生意办法获得赃物。(3)行为听获得赃物必需支付正当的对价。如果行为听系颠末过程馈赠或显著低于市场价值的价钱等手腕获得赃物的,不能认定为善意获得。(4)物品已经交付给受让人;必要挂号的,已经办理相干挂号手续。必要指出的是,在被害人正当产业的发还与善意获得原则之相干上,仍存在如下几种必要探究的情形:

  其一,行为听将赃款用于购买保险的,获得赃款的保险公司适用善意获得原则,但可颠末过程退保等民事手腕予以追偿后发还被害人,以掩护被害人好处。以后,犯罪分子将违法所得投入保险公司为自己或亲属购买保险,或许将保险作为洗钱的“保险通道”,使越来越多的赃款流入保险公司。对这部分赃款的方,实践中较为常见的是司法机关请求协助冻结、划拨犯罪分子支付给保险公司的保险费。但各家保险公司对司法机关表示出分歧的立场,有的积极共同,全额返还保险费;有的据理力图,以正当有用的保险条约对抗司法机关那恐拼胧。那么,在赃款转化为保险费后,司法机关能否将保险费予以方刹发还被害人?笔者认为,当保险公司系善意获得赃款时,不能对转化为保险费的赃款间接予以方。但是,如果不对赃款停止方,被害人遭受的丧失无法弥补,犯罪分子或其亲属却仍在享有保险所带来的人身包管等好处,则显然违背了基本的社会公平允义,无法为社会"大众所接受。因此,咱咱咱们既要掩护善意获得人的好处,又要尽力挽回被害人的丧失,故可尝试用民事手腕解决这一矛盾。《保险法》第十五条规定:除本法另有规定或许保险条约另有约定外,保险条约树立后,投保人可以或许或许解除保险条约。一样平常来讲,在保险公司供给的格式条约中都有对付投保人解除保险条约(俗称退保)的条款,故退保是掩护被害人正当产权利的有用途径。详细操纵上,一方面,司法机关可考虑颠末过程为犯罪人供给条件,使其可以或许或许行使退保权利,向保险公司申请退保,并办理必要的手续,由司法机关接受因退保而返还的赃款,依法停止处置。另外一方面,鉴于实践中可能存在犯罪司绝行使退保权利情形,应考虑允许法院履行职员间接持生效判决到保险公司办理退保手续,如许既不会损害保险公司的应得好处,也包管了对赃款的依法追偿。

  其二,行为听基于正当生意之事由已将赃款支付给第三人,但因刑事案件案发未能持续履行条约,第三人并未支付正当价,仅丧失生意机遇的,一样平常不能适用善意获得原则。如被告人傅某将诈骗所得113万元支付给房主陈某作为购房首付款,后因案发购房尾款200万元未能持续支付,购房条约未获得完全履行。笔者认为,虽然房主陈某基于正当的事由获得该113万元,但是陈某并未支付任何实际价,其丧失的仅是一个生意机遇,故对陈某获得的该首付款113万元应依法追缴后发还被害人。当然,如果陈某因失去该生意机遇确构成为了一定经济丧失的,则可以或许或许基于公平原则从购房首付款中予以适当补偿。

  其三,形基于第三人供给了一定的劳务而将所获赃款支付给第三人的,应当视第三人所获赃款数额与供给劳务的环境,认定第三人能否适用善意获得原则及获得之数额。如震惊世界的“万里大造林”非法经营案中,面对明星何某、高某收取的900余万元代言费能否适用善意获得原则某就?笔者认为,对此可区分如下三种情形处理:一是如果何某、高某收受900余万元代言费时,并不知晓“万里大造林”项偏向非法属性,而且非型V了大批的表演,支付了与所收受的900余万元对等劳务的,则两人收受的900余万元代言费可适用善意获得原则,不再予以追缴发还。二是如果高某、何某收受的900余万元显著超出了正常的休息报酬,则可由法院决定部分予以追缴后发还被害人。三是如果有证据证明何、高两人明知“万里大造林”项偏向非法属性仍予以代言,则何、高二人已构成非法经营共犯,则应间接将900余万元认定为两人的违法所得予以追缴后发还被害人。

  其四,典当物品不能适用善意获得:有偿回复请求权的限制。实践中,一些犯罪分子利用典当办理轨制的不完备与典当职员思惟上的漏洞从事销赃运动。重要体如今:很多典当行基于黄金金饰等小件物品丢失原始票据的人比较多,基于便利典当的考虑,对该类物品没有权属环境的证明请求;同时,因去路不正的物品当价较低,且多数无人回赎,一些典当行贪图高额利润,往往来者不拒。如被告人李某盗窃一案中,侦查机关发现李某以真实的身份证将窃得的黄金饰品抵押于某典当行(没有供给发票),并颠末过程该种办法获翟墼勖钱款,侦查机关破案后曾向该典当行调取赃物,典当行以获得物品中当为由拒绝退出。类似情形在实践中屡有发生,因司法缺乏明白规定,司法机关只能对被害人表示无能为力,故一些案件的被害人无奈向典当行赎当后才取回被窃物品。笔者认为,对典当物品能否适用善意获得之成就,可参照台湾地区及新西兰司法中对典当业的相干规定,也便是说,对典当物品不宜适用善意获得原则,但同时应充足掩护典当行业的正当权柄。详细如下:(1)如果典当行实在履行了审核任务,没有过失,系善意收取赃当,则被害人(原物主)可持当物统统权证据办理认领中,按典当行实付当金数额赎取当物,但可免交当金利息和其余用度。(2)如果典当行违反典当办理轨制,未尽审查注意任务予以收当,则应将典当物品无偿发还被害人。(3)即使典当行尽到了一定的审查注意任务,但未按照典当办理法规规定的重要流程停止操纵的,鉴于典当行应该负有较高的审查当物来源的任务,而且防备销赃是典当从业者永久的主题,故典当行未尽正当的注意任务而实行的典当行为,不能认定为善意收取赃当,典当行须对其疏忽构成的丧失承当全体任务,仍应将典当物品无偿发还被害人。据此,笔者认为,上述李某盗窃案中,典当行虽请求李某供给了身份证件,但并未请求李某供给所当黄金饰品的发票等单据,仍未尽正当的审查注意任务,故应将典当物品追缴后无偿发还被害人。

  三、看重涉众型产业犯罪中被害人正当产业处理、发还机制的完善

  比年来,法院审理的涉众型产业犯罪案件中,呈现出涉案金额大而查扣赃款赃物少、被害大家数浩繁且多系退休职员与无固定职业者等弱势群体的特色,而受害大众对赃款返还的期望值甚高,给发赃工作带来了极大的挑衅。一些被害人得知发赃请求难以如愿后,一而再、再而三地上访和群访,给案件处理施加压力。对此,咱咱咱们必要在涉众型产业犯罪中建立公正、正当、透明的被害人正当产业方发还程序,并从如下几方面加以完善:

  第一,应以经济上的惩罚、产业上的追缴为重点。[5]加大产业追缴力度是处理涉众型产业犯罪案件的重中之重。处理涉众型产业犯罪案件,只要能追回被害人产业,其余成就都能迎刃而解。对此,可考虑从如下几方面着手:(1)想方设法扩大追缴规模。被告人小我统统的正当产业,也应纳入追缴规模;被告人与案外人的共有产业,可依法予以分割,对属于被告人的部分予以追缴;对付从涉案职员及单位流出的产业,只要对方非善意获得的,均应追缴。

  (2)积极拓展追缴办法。改变扣押、拍卖、发还的繁多履行情势,对付有经营实体的涉众型产业犯罪案件,如果实体具有持续经营、运作的可能性,可以或许或许在征得被害人同意的基础上,由无关部分托管、经营该实体,用经营所得逐渐归还被害人丧失。

  第二,使履行工作提前介入或向后延长,树立长效追赃机制。

  (1)树立履行工作提前介入机制。公安机关、检察机关、法院刑事审判部分在正常履行职责的同时,应承当起部分与履行相干的工作。如对被害人挂号造册,实时查封、扣押、挂号产业。(2)促使履行工作向后延长,树立长效追赃机制。涉众型产业犯罪中,赃款赃物往往难以在判决生效前即全体追缴到案,有必要树立长效追赃机制,使追赃运动不因案件审结而停止,真正做到在任什么时候间发现有可供履行的产业时,司法机关都可以或许或许随时追缴发还被害人。

  第三,树立涉案财物公开处置工作机制与信息主动公开轨制。涉众型产业犯罪案件被害人最为关切的是产业权柄的掩护,在环涟案件处理的环境下,可以或许或许考虑公开涉案财物的扣押、冻结、处置环境,实时将追缴环境如实通报给被害人,获得被害人的支撑和懂得。可定期以某种办法向被害人公开,如在相干办案单位的网站、被害人树立的网络群中通报。同时,在处置涉案财物时,可以或许或许让被害人选派代表介入、监督全体过程。

  第四,树立赃物处理联动工作机制。分为两个层面:一是法院内部各部分的协调共同,包含刑庭、履型、法警队、立案庭、办公室、法宣部分等在内,可以或许或许由这些部分相干职员构成涉众型产业犯罪善后工作小组,由分管刑事审判的副院长任组长,协调大规模的赃款赃物发放工作。二是司法机关之间的协调共同,既包含法院与公安、检察等部分间的协调,也包含各级法院之间的协调。如碧溪广场公司非法接收"大众存款一案中,有普及世界28个省市的5000余名被害人,发赃工作非常艰巨。发赃工作在本市委政法委和本└院的引导下,由本市二中合细协调全市法院共同停止。为此,本市二中院专门制作了一份36页的《“碧溪”案受害人会合发还工作培训资料》,作为本市二中院对全市法院介入案款发还工作的职员停止培训所用的手册。根据资料计划,法院在发还现场设引导说明组、核对组、案款发还组、突发事件应急组等7个小组,对付受害人拒绝领款、领款手续不全或突发疾病等各种环境,设置了处理预案。恰是因为有了如构细的准备工作,颠末2010年春节前后的4次大规;合发还,碧溪案件基本了结,没有再引起波澜。[6]收认为,该案为涉众型产业犯罪赃款的发构└了一个颇有价值的范例。别的,重庆加加投资咨询有限公司等非法接收"大众存款案也是一个较为胜利的案例,[7]该案被害人产业的发还重要表示出如下几个特色:(1)刑事发赃的主体是公检法机关构成的结合处置工作小组;(2)刑事发还适用听证程序,看重被害人的介入和发赃信息的最大公开;(3)允许之前未向相干司法机关挂号报案的被害人在规定光阴内新申报,逾期未申报者则视为放弃权利。

  第五,尺度未经刑事审判程序确认的受害者丧失的处理。涉众型产业犯罪傍边,难以防止未经刑事审判程序确认的受害者之出现,此种情形下,再由司法机关从新侦查与提起公诉、审判,虽然刑事法理上并不存在多大障碍,但其可操纵性值得怀疑。如果颠末过程其余救济途径,比如由遗漏的受害者另行颠末过程民事诉讼的办法确认其丧失额,也面对其能否持民事司法文书介入发赃和能否实时介入发赃的成就,可能影响社会稳固。而前述重庆加加投资咨询有限公司确法接收"大众存款一案的发赃程序中,实际上允许之前未向司法机关挂号报案的受害人在规定光阴内从新申报,介入发赃,该做法不无借鉴之处。

  (作者单位:上海市第一中级国民法院刑二庭)

  (任务编辑:罗开卷)

  [1]樊崇义主编:《刑事诉讼法学》,中国政法大学出版社1999年版,第86—87页。

  [2]如1996年12月《最高国民法院对付审理诈骗案件详细应用司法若干成就的解释》与1992年8月最高国民法院研究室《对付对诈骗后抵债的赃款能否判决追缴成就的电话答复》,对赃物能否适用善意获得原则所持立场互相抵触。

  [3]对典当物品等分外情形,将在下文中详细加以探究。

  [4]张建伟:《刑事司法:多元价值与轨制设置设备摆设》,国民法院出版社2003年版,第23页。

  [5]《对峙打防并举 妥处涉众经济犯罪案》,载2010年11月4日第8版《国民法院报》。

  [6]《探访大事化“了”的履行之道——北京二中院完善履行机制妥善化解群体性纠纷》,载2010年11月5日第1版《国民法院报》。

  [7]《重庆加加公司赃款赃物结合处置工作小组发布通报》,载http://www.cqjgdj.gov.cn/29472c267.aspx,于2012年6月7日访问。

(新民通讯-追踪大时代的全球资讯,发现大变革的历史力量编辑:卜春艳)
今日热门

发布评论

评分:
 /  人已评
>>已有条评论

您还能输入140

检查网站地图

增值电信业务经营许可证(ICP):沪B2-20110022号 | 互联网新闻信息效劳许可证:3112009001 | 信息网络流传视听节目许可证:0909381

广播电视节目制作经营许可证:(沪)字第536号 | 新民晚报官方网站 xinminnews.com ?2013  All rights reserved.

您还未登录
用户名:
密    码:
下次主动登录    找回密码
没有账号?    立刻注册
新民通讯-追踪大时代的全球资讯,发现大变革的历史力量友:
评论胜利

评论胜利,谢谢介入!

点“看微博”检查您的上海滩微博

   

评论胜利

评论胜利,谢谢介入!

友情链接:开磷百花人才网  九八养生网  中国房地产业协会网  广州电子新闻网  蓝夸克发型网  阿尔迪姆LED新闻网  红盒子网拍基地  中国公共资源发布网  毅腾广告设计公司  创新科技网